Abogado de investigación de la SEC

Si ha recibido una citación, una llamada de un examinador o un aviso de Wells de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), un abogado de investigación de la SEC de Precio Benowitz Le ayudará a planificar su respuesta. Nuestro equipo de expertos se encargará de la producción de documentos, le ayudará a decidir si participa en una declaración jurada, le preparará para testificar y se encargará de la gestión de las comunicaciones para que esté bien informado en cada paso. Una orientación constante y temprana marca la diferencia para mantener el control de su caso.

Comuníquese con nuestra oficina hoy para comenzar a trabajar con un defensor legal dedicado.

¿Cómo comienza una investigación de la SEC?

Una investigación de la SEC puede comenzar lentamente, con una citación para la entrega de registros o una solicitud de testimonio jurado. Estas investigaciones se rigen por la Ley de Intercambio de Valores de 1934, Título 15 del Código de los Estados Unidos, artículo 78u, y podrían extenderse a revisiones más amplias de prácticas comerciales, cuestiones de divulgación o actividad de inversión. Los investigadores pueden recurrir a disposiciones como la Sección 10(b) y la Regla 10b-5, la sección antifraude de la Ley de Valores de 1933, artículo 17(a), o la Ley de Asesores de Inversión de 1940, artículo 206. En ciertas situaciones, el Departamento de Justicia puede iniciar una investigación paralela, además de la revisión de la SEC.

Las preocupaciones sobre plazos, confidencialidad y privilegios surgen casi de inmediato. Un abogado con experiencia en este campo puede ayudarle si se enfrenta a una investigación de la SEC mediante:

• Proteger documentos y suspender la destrucción rutinaria
• Rechazar solicitudes demasiado amplias
• Preparándose para el testimonio
• Evaluación del alcance de la responsabilidad potencial
• Trabajar con investigadores internos o auditores cuando sea necesario

Los posibles resultados de una investigación varían ampliamente. Algunas investigaciones se cierran sin cargos, mientras que otras pueden resultar en acuerdos que incluyen medidas cautelares, restitución de bienes, sanciones civiles según los artículos 77t(d) y 78u(d) del Título 15 del Código de los Estados Unidos, o restricciones para ejercer como funcionario o director. Su respuesta en cada etapa impacta directamente el resultado, por lo que necesita un abogado con experiencia que le apoye. Contacte con nuestro equipo en cuanto sepa que se enfrenta a una investigación.

¿Cómo proteger sus derechos y reducir la exposición?

Durante una investigación de la SEC, nuestro experto asesor de valores puede ayudar a controlar el proceso, limitando el alcance de las solicitudes, protegiendo las comunicaciones privilegiadas y negociando plazos realistas. Los empleados de su empresa podrían ser entrevistados y recibir una advertencia Upjohn, que especifica que los abogados de su empresa representan a la organización, no al empleado. Comprender esta distinción es fundamental.

También existen cuestiones estratégicas en torno a la cooperación. En algunos casos, la divulgación cuidadosamente gestionada puede ser motivo de reconocimiento ante la SEC. En otros, invocar la Quinta Enmienda o retener información puede ser la vía más segura. Un abogado defensor experimentado de la SEC sabe cómo lograr ese equilibrio sin exponerse innecesariamente.

Impugnar las teorías legales del gobierno es otro paso clave. Los abogados pueden refutar las alegaciones de intención, materialidad o responsabilidad del plan, o argumentar que ciertas reclamaciones se rigen por disposiciones basadas en negligencia, como la Sección 17(a)(2) o (3). Al iniciarse las negociaciones para un acuerdo, las consecuencias colaterales son tan importantes como las propias sanciones. Podrían verse afectadas sus licencias profesionales, su empleo, su estatus migratorio y las demandas civiles relacionadas. Si la SEC emite una notificación de Wells, una presentación cuidadosamente redactada podría persuadir a la Comisión a limitar o incluso retirar los cargos. Llame hoy mismo para obtener más información sobre sus derechos y opciones durante una investigación.

Hable hoy con un abogado sobre su investigación de la SEC

Si la SEC se ha puesto en contacto con usted, no tiene por qué afrontar la investigación solo. Un abogado especializado en investigaciones de la SEC podría explicarle el proceso, prepararle para cada paso y ayudarle a tomar decisiones que protejan sus derechos.

Price Benowitz representa a clientes en todo Estados Unidos. Contáctanos Llame hoy mismo para una evaluación gratuita de su caso y analizar su situación y las opciones disponibles. Una respuesta bien informada desde el principio podría determinar el curso de toda la investigación.