Abogado de investigación de la SEC en Maryland

Una investigación de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) puede dar lugar a posibles acciones de cumplimiento civil y cargos criminalesUna persona u organización que se enfrenta a una investigación de este tipo debe estar preparada para cooperar y responder adecuadamente. Dado que estas investigaciones suelen ser complejas y largas, la asistencia legal es crucial.

Un abogado especializado en investigaciones de la SEC en Maryland puede ayudarle a comprender los motivos clave de la investigación y a actuar conforme a la ley. Juntos, pueden crear una estrategia que le ayude a evitar obstáculos innecesarios.

Razones para una investigación de la SEC

En Maryland, una persona o empresa puede ser de interés para los investigadores de la SEC si se sospecha que infringe las leyes de valores. Algunas razones comunes por las que se puede iniciar una investigación incluyen:

• Uso de información privilegiada: La SEC investiga a personas o entidades sospechosas de negociar valores basándose en información no pública. Los empleados y ejecutivos que accedieron a datos confidenciales son sospechosos.
• Fraude contable: Si se sospecha que una empresa manipula sus estados financieros, la SEC puede abrir una investigación formal sobre la presunta mala conducta.
• Divulgaciones engañosas: Las organizaciones que brindan información engañosa en informes o comunicaciones con inversores pueden estar sujetas a escrutinio por engañar a los accionistas.
• Manipulación de mercado: Prácticas como inflar artificialmente los precios de las acciones o participar en esquemas comerciales engañosos pueden dar lugar a una investigación de la SEC.
• Incumplimiento del registro de valores: Las empresas que ofrecen valores sin registrarlos adecuadamente ante la SEC o sin calificar para una exención pueden enfrentar medidas coercitivas.
• Violaciones de las regulaciones de los corredores-distribuidores: Las empresas que actúen como corredores o distribuidores sin cumplir con las normas de FINRA y SEC pueden desencadenar una investigación.

Un abogado con experiencia en investigaciones de la SEC en Maryland puede ayudar a determinar el motivo de una investigación de la SEC y consultar a la persona u organización en consecuencia.

Dos fases de la investigación de la SEC

La investigación de la SEC consta de dos fases. Cada una exige una reacción diferente de quien la investiga.

Fase informal

Durante la fase informal, la SEC comienza a recopilar información sin emitir citaciones ni utilizar herramientas legales formales. Los investigadores pueden solicitar libremente documentos o solicitar entrevistas.

En esta etapa, existen menos requisitos procesales, pero el riesgo de una investigación formal sigue siendo alto. Un abogado competente en investigaciones de la SEC en Maryland puede asesorarle sobre cuándo cooperar y cómo hacerlo sin revelar información innecesaria.

Fase formal

Si la SEC determina que hay causa suficiente, puede iniciar una investigación formal. En esta fase, la agencia obtiene la facultad de citar para exigir testimonio y obtener registros.

En este punto, un abogado puede ayudarle a gestionar la producción de documentos y a decidir si debe prestar testimonio y prepararlo para testificar si es necesario.

Tras recopilar las pruebas necesarias, la SEC podría ofrecer un acuerdo. Un abogado puede ayudarle a negociar una resolución favorable.

¿Qué es un aviso de Wells?

Una Notificación Wells es una carta formal de la SEC que informa a la parte pertinente que la agencia planea iniciar acciones legales en su contra. El destinatario tiene la oportunidad de responder antes de que comience la acción legal. Generalmente, solo tienen 30 días para hacerlo.

Consulte hoy mismo con un abogado competente en investigaciones de la SEC en Maryland

Si sospecha que usted o su organización podrían estar bajo escrutinio de la SEC, debe consultar con un abogado especializado en investigaciones de la SEC en Maryland. Independientemente de la fase en la que se encuentre la investigación, necesita asesoramiento legal que le guíe sin problemas.

At Precio BenowitzTenemos muchos años de experiencia dirigiendo investigaciones de la SEC y ayudando a nuestros clientes a evitar acciones legales injustas. Llámanos Para discutir su caso en cualquier momento.